SEC обвиняет Silvergate Capital и бывшего генерального директора в введении инвесторов в заблуждение относительно программы соответствия нормативным требованиям

01.07.2024 16:45

Бывший директор по рискам и бывший финансовый директор также обвиняются в введении инвесторов в заблуждение Вашингтон, округ Колумбия -- (Newsfile Corp. - 1 июля 2024 г.) -- Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила обвинения компании Silvergate Capital Corporation, ее бывшему генеральному директору Алану Лейну и бывшему директору по рискам (CRO) Кэтлин Фрахер в том, что они ввели инвесторов в заблуждение относительно эффективности программы соблюдения Закона о банковской тайне/противодействии отмыванию денег (BSA/AML) и мониторинга крипто-клиентов, включая FTX, дочерней компанией Silvergate, Silvergate Bank.

$18.07 -0.88%

Компания

Shoulder Innovations, Inc.

Подробнее →

Главные акционеры Shoulder Innovations, Inc.

У каких компаний и инвестиционных и хедж-фондов больше всего акций Shoulder Innovations, Inc. на основании самых свежих данных, опубликованных на 30.09.2026

Компания	Доля в SI

Читайте телеграм-канал @klimovcom

Подписавшись на мой канал в Телеграме, вы гарантированно станете эрудированнее 90% окружающих вас людей. Тысячи подписчиков уже проверили это на себе.

Оригинал статьи

SEC Charges Silvergate Capital, Former CEO for Misleading Investors about Compliance Program

Former Chief Risk Officer and former CFO also charged for misleading investors Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - July 1, 2024) - The Securities and Exchange Commission today charged Silvergate Capital Corporation, its former CEO Alan Lane, and former Chief Risk Officer (CRO) Kathleen Fraher with misleading investors about the strength of the Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering (BSA/AML) compliance program and the monitoring of crypto customers, including FTX, by Silvergate's wholly owned subsidiary, Silvergate Bank.

Полная версия: newsfilecorp.com